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Robinhood pagará $ 70 millones en la multa más grande de FINRA

Robinhood pagará aproximadamente 70 millones de dólares en multas por interrupciones en todo el sistema y prácticas comerciales y de comunicación engañosas, dijo el miércoles la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera.

El acuerdo se refiere a las fallas técnicas que experimentó Robinhood en marzo de 2020, la falta de debida diligencia de Robinhood antes de aprobar a los clientes para realizar transacciones de opciones y proporcionar información engañosa a los clientes sobre aspectos como el comercio con margen. El mercado de valores se sumergió ese mes en un comercio especialmente salvaje en medio del brote de la pandemia de Covid-19.

FINRA, una organización de autorregulación que supervisa las firmas de corretaje y sus representantes registrados, dijo que multó a Robinhood con $ 57 millones y ordenó que la aplicación de comercio de acciones pagara casi $ 13 millones en restitución a miles de clientes.

«FINRA consideró el daño generalizado y significativo sufrido por los clientes, incluidos millones de clientes que recibieron información falsa o engañosa de la empresa, millones de clientes afectados por las interrupciones de los sistemas de la empresa en marzo de 2020 y miles de clientes que la empresa aprobó para intercambiar opciones incluso cuando no era apropiado que los clientes lo hicieran», dijo la organización en un comunicado.

Robinhood, que se espera que salga a bolsa en algún momento de este año, sufrió varios días de interrupciones a partir de principios de marzo de 2020, lo que dejó a los clientes sin poder negociar acciones, opciones o criptomonedas. La plataforma permaneció fuera de línea durante algunos de los días de negociación de mayor volumen en medio del mercado bajista más rápido de la historia.

La popular casa de bolsa en línea también enfrentó críticas por la muerte de un comerciante de 20 años que se suicidó después de creer que había acumulado grandes pérdidas en Robinhood. El suicidio fue mencionado en el comunicado de prensa de FINRA.

Robinhood no admitió ni negó los cargos.

«Robinhood ha invertido mucho en mejorar la estabilidad de la plataforma, mejorar nuestros recursos educativos y desarrollar nuestros equipos de atención al cliente y legales y de cumplimiento», dijo la directora de comunicaciones de políticas públicas de Robinhood, Jacqueline Ortiz Ramsay, en respuesta a la multa. «Nos complace dejar este asunto atrás y esperamos seguir centrándonos en nuestros clientes y democratizando las finanzas para todos».

Robinhood dijo que ahora tiene aproximadamente 2700 empleados de atención al cliente, dijo la correduría en una publicación de blog. Eso es más del triple del personal que tenía durante marzo de 2020.

La compañía con sede en Menlo Park, California, pronosticó que esta multa vendría y reservó $ 26,6 millones para acuerdos, según una presentación de auditoría anual ante la SEC; sin embargo, la multa es más del doble de la cantidad reservada.

«La multa impuesta en este asunto, la más alta jamás impuesta por FINRA, refleja el alcance y la gravedad de las violaciones de Robinhood, incluido el hallazgo de FINRA de que Robinhood comunicó información falsa y engañosa a millones de sus clientes», dijo Jessica Hopper, vicepresidenta ejecutiva y directora. del Departamento de Ejecución de FINRA.

Finra multó a Robinhood con 1,25 millones de dólares en 2019 por violaciones a la mejor ejecución.

Se espera que Robinhood se haga público en los próximos meses con una valoración superior a los 30.000 millones de dólares.

– con informes de Kate Rooney de CNBC.

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